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证监会落马女处长被指很凶脾气差或遭知情人举报物流

发布时间:2019-11-29 19:04:35 阅读: 来源:电泳加工厂家

证监会落马女处长被指很凶脾气差 或遭知情人举报

李志玲资料图。 面对权力的诱惑,总有人难以自持。6月20日,证监会纪委宣布发行监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票被证监会开除,目前其因涉嫌职务犯罪,已被移送司法机关。 “看到证监会微博才知道李志玲被查了,感觉有点突然。”一位证监系统内部人士告诉《第一财经日报》记者,今年“五一”前证监会全系统内进行了一次排查,要求所有人员上报直系亲属信息,包括身份证号、姓名以及与在职人员的关系。 因在证监会从业多年,且多次参加保荐代表人培训,李志玲在业内被不少人知晓,其“强势”的姿态给人留下了深刻印象。“发行部权力大,一般脾气比较差。”一位做上市公司再融资业务的投行人士对本报记者表示,李志玲“很凶”“强势”的评价在投行圈内早有耳闻。 发行部、发审委,一直是证监会内部人员违法的重灾区。在股票发行核准制下,发行和发审直接决定了企业能否上市、能否融资。权力滋生腐败,在离市场如此近的证监会任职的官员,也未能幸免。 上述证监系统内部人士还向本报记者表示,其个人判断李志玲可能是遭到知情人举报,“监管层应该已经掌握了充分的证据,且很可能牵扯多方。” “可能是被知情人举报” 李志玲在证监会从事再融资审核工作多年,此前在发行部审核四处工作时,每年都会参加保荐代表人业务培训,负责介绍再融资财务审核的相关问题。 2014年4月,证监会内部机构调整,发行部和创业板部合并。新成立的发行监管部,内设9个处室,负责制定上市规则、发行可转债规则,以及审核IPO文件、再融资申请文件等。一处、二处负责主板、中小板IPO审核;三处、四处负责创业板IPO审核;五处、六处负责再融资审核;七处、八处、九处分别负责发行、发审和综合事务。 李志玲在这次调整后,担任发行部六处处长,主管再融资财务审核。与IPO审核相比,再融资审核更容易与二级市场形成“互动”。“相对而言,面对IPO审核投资者的起点是一致的。但是再融资不是。”上述再融资业务投行人士表示,IPO不会出现内幕交易,但是再融资过程中容易出现内幕交易。 证监会6月20日表示,李志玲之所以被开除,正是因为其配偶违规买卖股票。同时,因为涉及职务犯罪,李志玲被移送司法机关。 “再融资审核,只要递交了材料,审核人员就知道了。”上述证监系统内部人士表示,虽然再融资审核容易出问题,但要真正“坐实”证据并不容易。现在信息传递的链条越来越长,通过不断的“拆”、“转”,将交易行为跟账户之间的关系藏得越来越隐蔽,就算发现线索,真正立案也很难。 与去年底“中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,目前正接受组织调查”的模糊信息相比,证监会纪委对李志玲被开除和移送的通报非常详细。 “李志玲可能是被知情人举报。”上述证监系统人士向本报记者分析道,“相信她丈夫不会用自己或直系亲属的账户去买卖股票,开户都有记录,而且2012年证监会内部全面排查过一次。”他认为,监管层应该已经掌握了充分的证据,且很可能牵扯多方。

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